据江西证监局7月16日公告,对共青城丰裕私募基金处置有限公司出具警示函。
经查,公司存在以下问题:
股权代捏,未就股权转让、本色结果东说念主变更以及合规风控认真东说念主不再履职等要紧事项向中国证券投资基金业协会弘扬及实施变更手续,未妥善营救个别投资者的及格投资者阐扬材料,未按协议商定向个别投资者知道信息,未赢得基金从业经验的东说念主员具体从事客户劝诱责任。
江西证监局指出,上述活动违抗了干系章程,该局决定对公司采纳出具警示函的行政监管规律并记入证券期货阛阓诚信档案。
同期,朱雪飞看成共青城丰裕私募基金处置有限公司股权本色领有者,共青城丰裕私募基金处置有限公司股权代捏事项平直包袱东说念主员,对上述违法活动负有主要包袱。
倪枫看成共青城丰裕私募基金处置有限公司法定代表东说念主、总司理,共青城丰裕私募基金处置有限公司股权代捏事项平直包袱东说念主员,对上述违法活动负有主要包袱。
江西证监局对上述二东说念主采纳出具警示函的行政监管规律并记入证券期货阛阓诚信档案。
江西证监局强调,公司及干系从业东说念主员应加强斟酌法律划定和行业自律司法的学习,增强合规称职意志,信守办事说念德和活动表率,吝啬投资者正当职权。
天眼查知道,共青城丰裕私募基金处置有限公司确立于2020年,位于江西省九江市金沙巴黎人娱乐网,是一家以从事商务办业绩为主的企业。企业注册成本1000万元,实缴成本350万元。